1. ¿Qué es el compliance?

2. Normativa española e internacional en materia de compliance

3. ¿Por qué compliance es una función crítica?

4.  Compliance en las organizaciones

5. Situación dentro del organigrama

6. Líneas de reporte

7. Independencia de la función de compliance

8. Recursos

9. Skills de compliance

10. Riesgos a los que se enfoca la función de compliance (regulatorio,
reputacional, etc.)

11. Actuación de compliance (materias y responsabilidades de la función de
compliance)

12. Código de conducta

13. Valores corporativos

14. Whistleblowing

15. Investigaciones internas/externas

16. Pruebas de forensics

17. Reports internos y externos

1. La jurisdicción: concepto y funciones

2. Los juzgados y tribunales

3. El personal jurisdiccional

4. El Ministerio Fiscal

5. Los abogados y procuradores

6. La  actuación del perito en el proceso judicial

7. Condiciones y clases de peritos

8. Titulación

9. Designación del perito

10. Objeto del informe pericial

1. La persona jurídica investigada

• Posición en el proceso
• El representante especial
• Personas jurídicas inimputables

2. Concepto de delito y grados de participación. Eximentes, agravantes

 Las atenuantes de la persona jurídica. En especial, la aportación de pruebas al proceso

3. Algunos delitos a prevenir en los programas de compliance

• Cohecho y tráfico de influencias
• Corrupción privada
• Insolvencia punible

1. Análisis del contexto de la sociedad o de la persona jurídica

2. Análisis de la estructura de la empresa

3. Vinculación de las personas sujetas al modelo de cumplimiento: conocimiento del modelo, y asentimiento con relación a su contenido

4. Aproximación al concepto de riesgos en el Modelo de Cumplimiento, y determinación y valoración del mismo

5. Evaluación en el análisis de riesgos, de los riesgos jurídicos, económicos, estructurales y reputaciones, con especial estudio de los tipos penales que informan el Código Penal de las Personas Jurídicas

6. Examen de las labores preventivas y de mitigación llevadas a cabo por la persona jurídica

7. Los aspectos deontológicos y profesionales del perito de compliance

8. La deontología y la ética profesional en la actuación del perito de compliance

1. Definición, conceptos y garantías del proceso

2. Tipos de auditoría

• Certificación voluntaria
• Auditoría Regulatorias: Externa Contable-Financiera),  Ley 11 2018, 
  blanqueo, etc.
• Auditoría Interna
• Auditorías de aseguramiento específico (Seguridad de la información)

3. El profesional perito

4. Metodología de la pericial

• Técnicas de auditoría
• Forensic

5. Informe pericial