MÓDULO 1

MÓDULO ACTUALIZACIÓN (15 horas)

  • EXPERIENCIA COMPLIANCE Y PERITOS – D. VICENTE MAGRO 
  • EXPERIENCIA 2021 Y RETOS 2022 EN ORGANIZACIONES PRIVADAS Y PÚBLICAS
  • ESTADO SITUACIÓN PERITOS DE COMPLIANCE
  • NOVEDADES EN SISTEMAS DE GESTIÓN ISOS 2021/2022
  • COSO CUMPLIMIENTO Y GESTIÓN DE RIESGOS 
  • NOVEDADES EN AUDITORÍA
  • PROTECCIÓN DE ALERTADORES Y CANALES DE DENUNCIA 
  • PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIAZIÓN DEL TERRORISMO 
  • LA PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA
  • ACTUALIZACIÓN JURISPRUDENCIA EN MATERIA DE COMPLIANCE
  • VALIDEZ DE LA PRUEBA TESTIFICAL EN UNA PERICIAL
  • SITUACIÓN COMPLIANCE Y SALAS 2021
  • INDRA: EXPERIENCIA DEL MODELO DE CUMPLIMIENTO VÁLIDO
  • LA EXPERIENCIA EN PERICIALES 2021
  • LA FIGURA DEL PERITO EN CRIMINALÍSTICA POLICIAL

MÓDULO 1

MÓDULO GENERAL (15 horas)

1. ¿Qué es el compliance?

2. Normativa española e internacional en materia de compliance

3. ¿Por qué compliance es una función crítica?

4.  Compliance en las organizaciones

5. Situación dentro del organigrama

6. Líneas de reporte

7. Independencia de la función de compliance

8. Recursos

9. Skills de compliance

10. Riesgos a los que se enfoca la función de compliance (regulatorio,
reputacional, etc.)

11. Actuación de compliance (materias y responsabilidades de la función de
compliance)

12. Código de conducta

13. Valores corporativos

14. Whistleblowing

15. Investigaciones internas/externas

16. Pruebas de forensics

17. Reports internos y externos

1. La jurisdicción: concepto y funciones

2. Los juzgados y tribunales

3. El personal jurisdiccional

4. El Ministerio Fiscal

5. Los abogados y procuradores

6. La  actuación del perito en el proceso judicial

7. Condiciones y clases de peritos

8. Titulación

9. Designación del perito

10. Objeto del informe pericial

1. La persona jurídica investigada

  • Posición en el proceso
  • El representante especial
  • Personas jurídicas inimputables

2. Concepto de delito y grados de participación. Eximentes, agravantes

 Las atenuantes de la persona jurídica. En especial, la aportación de pruebas al proceso

3. Algunos delitos a prevenir en los programas de compliance

  • Cohecho y tráfico de influencias
  • Corrupción privada
  • Insolvencia punible

1. Análisis del contexto de la sociedad o de la persona jurídica

2. Análisis de la estructura de la empresa

3. Vinculación de las personas sujetas al modelo de cumplimiento: conocimiento del modelo, y asentimiento con relación a su contenido

4. Aproximación al concepto de riesgos en el Modelo de Cumplimiento, y determinación y valoración del mismo

5. Evaluación en el análisis de riesgos, de los riesgos jurídicos, económicos, estructurales y reputaciones, con especial estudio de los tipos penales que informan el Código Penal de las Personas Jurídicas

6. Examen de las labores preventivas y de mitigación llevadas a cabo por la persona jurídica

7. Los aspectos deontológicos y profesionales del perito de compliance

8. La deontología y la ética profesional en la actuación del perito de compliance

1. Definición, conceptos y garantías del proceso

2. Tipos de auditoría

  • Certificación voluntaria
  • Auditoría Regulatorias: Externa Contable-Financiera),  Ley 11 2018, 
    blanqueo, etc.
  • Auditoría Interna
  • Auditorías de aseguramiento específico (Seguridad de la información)

3. El profesional perito

4. Metodología de la pericial

  • Técnicas de auditoría
  • Forensic

 

5. Informe pericial

MÓDULO 2

MÓDULO AUDITORÍA (28 horas)

1. Definición, conceptos y garantías del proceso

2. Tipos de auditoría

  • Certificación voluntaria
  • Auditoría Regulatorias: Externa Contable-Financiera),  Ley 11 2018, 
    blanqueo, etc.
  • Auditoría Interna
  • Auditorías de aseguramiento específico (Seguridad de la información)

3. El profesional perito

4. Metodología de la pericial

  • Técnicas de auditoría
  • Forensic

5. Informe pericial

1. Definición, conceptos y garantías del proceso

2. Tipos de auditoría

3. El profesional perito

4. Metodología de la pericial

5. Objetivo del trabajo

6. Definición de perímetro

7. Gestión de riesgos: validación de la metodología empleada para
identificación y valoración de los riesgos y su resultado

8. Recursos

9. Controles asociados al objetivo

10. Recursos asociados a la gestión del objetivo 

11. Técnicas de auditoría: entrevista, documental, informática, etc

12. Forensic

13. Selección de la muestra

14. Obtención de evidencias

15. Supervisión y seguimiento

16. Régimen sancionador

17. Verificaciones del modelo

18. Monitorización

19. Proceso de mejora

20. Informe Pericial

21. Modelo, estilo, etc

22. Emisión del informe

23. Cadena de custodia

24. Hallazgos difusión y comunicación

MÓDULO 2

MÓDULO AUDITORÍA (25 horas)

1. Definición, conceptos y garantías del proceso

2. Tipos de auditoría

3. El profesional perito

4. Metodología de la pericial

5. Objetivo del trabajo

6. Definición de perímetro

7. Gestión de riesgos: validación de la metodología empleada para
identificación y valoración de los riesgos y su resultado

8. Recursos

9. Controles asociados al objetivo

10. Recursos asociados a la gestión del objetivo 

11. Técnicas de auditoría: entrevista, documental, informática, etc

12. Forensic

13. Selección de la muestra

14. Obtención de evidencias

15. Supervisión y seguimiento

16. Régimen sancionador

17. Verificaciones del modelo

18. Monitorización

19. Proceso de mejora

20. Informe Pericial

21. Modelo, estilo, etc

22. Emisión del informe

23. Cadena de custodia

24. Hallazgos difusión y comunicación

MÓDULO 3

MÓDULO JUDICIAL (30 horas)

  • La administración de justicia, los procesos judiciales y la actuación del perito

1. La jurisdicción: concepto y funciones

2. Los juzgados y tribunales

3. El personal jurisdiccional

4. El Ministerio Fiscal

5. Los abogados y procuradores

6. Cuerpos y fuerzas de seguridad

7. La seguridad privada

8. Clases de procesos

9. El concepto de prueba en el proceso

10. Prueba y derechos fundamentales. En especial, la prueba electrónica.
Nulidad de la prueba

11. La actuación del perito en el proceso judicial

12. El informe pericial y su taxatividad normativa

1.  Principios generales de derecho penal 

2. Derechos fundamentales y proceso penal 

3. Las investigaciones internas y su incorporación al proceso penal

4. El proceso penal

5. Delitos a prevenir en los programas de compliance

1. Introducción a la evaluación de los modelos de cumplimiento

2. La evaluación de aspectos jurídicos vinculados al modelo de compliance

3. La evaluación de los controles, reservas y salvaguardias y el mantenimiento del modelo de cumplimiento

MÓDULO 3

MÓDULO JUDICIAL (25 horas)

1. La jurisdicción: concepto y funciones

2. Los juzgados y tribunales

3. El personal jurisdiccional

4. El Ministerio Fiscal

5. Los abogados y procuradores

6. Cuerpos y fuerzas de seguridad

7. La seguridad privada

8. Clases de procesos

9. El concepto de prueba en el proceso

10. Prueba y derechos fundamentales. En especial, la prueba electrónica.
Nulidad de la prueba

11. La actuación del perito en el proceso judicial

12. El informe pericial y su taxatividad normativa

1.  Principios generales de derecho penal 

2. Derechos fundamentales y proceso penal 

3. Las investigaciones internas y su incorporación al proceso penal

4. El proceso penal

5. Delitos a prevenir en los programas de compliance

1. Introducción a la evaluación de los modelos de cumplimiento

2. La evaluación de aspectos jurídicos vinculados al modelo de compliance

3. La evaluación de los controles, reservas y salvaguardias y el mantenimiento del modelo de cumplimiento